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鄂武商A员工持股计划违规减持 管委会主任吃警示函

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中国证券监督管理委员会湖北证券监督管理委员会关于通过致刘晓岚的警告信([2019] 32号)的决定显示,刘晓彤是武汉武商的第一位员工持股计划管理集团有限公司委员会主任负责员工持股计划,以减少武汉武商集团有限公司(以下简称“鄂商A”,SZ)的持股量。作为鄂武商A持股比例超过5%的股东,员工持股计划于2019年5月23日至7月25日期间将鄂武商A股持股量减少了19,529,900股,从而持有鄂武商户。该份额从7.28%降低到4.74%。当持股比例降至5%时,职工持股计划管理委员会未提交书面报告并予以公告,也未停止买卖鄂乌商A股。

上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第13条的有关规定。根据《上市公司收购管理办法》第75条的规定,湖北证券监督管理局决定采取刘晓彤发布的行政监督措施,发出警告信并记录。完整性文件中存在上述违规行为。

《上市公司收购管理办法》第13条规定:通过证券交易所的证券交易所,投资者及其一致行动人所拥有的股份达到上市公司已发行股份的5%时,应为事实。当天,准备权益变动表,向中国证券监督管理委员会和证券交易所提交书面报告,通知上市公司,并予以公告;在上述期间,上市公司的股票可能不再被交易。

上述投资者及其一致行动人持有上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易所,上市公司的股份占已发行股份的份额上市公司的股份。增加或减少5%,应按照前款规定报告和宣布。报告期内及报告或公告发布后两日内,上市公司的股份不得交易。

《上市公司收购管理办法》第七十五条规定:收购上市公司的信息披露义务人及相关股权变动未按照本办法规定履行报告,公告和其他有关义务的,中国证监会责令其改正。监管措施,例如监督会谈,发布警告信,下令暂停或停止收购。更正前,相关信息披露义务人不得对相关信息持有或实际控制的股份行使表决权。

以下是原始罚款:

湖北证券监督管理局关于通过给刘晓彤的警告信的决定

刘晓蓓:

您是武汉武商集团有限公司的第一份职工持股计划(以下简称职工持股计划)管理委员会主任,负责武汉武商的职工持股计划的减少。上商集团有限公司A)有关事项。作为鄂武商A持股比例超过5%的股东,员工持股计划从2019年5月23日至2019年7月25日减持鄂武商A持股19,529,925股,导致持股E商巫的股份从7.28%减少至4.74%。当持股比例降至5%时,职工持股计划管理委员会未提交书面报告并予以公告,也未停止买卖鄂乌商A股。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第13条的相关规定。

根据《上市公司收购管理办法》第70条的规定,无线电通信局决定采取行政监督措施,向您发出警告信,并将上述违规行为记录在完整性文件中。您应该认真学习这一课,加强对证券法律法规的研究,严格规范上市公司股票的买卖,并防止这种行为再次发生。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请,或者您可以在收到该决定之日起6个月内拥有管辖权这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

湖北证监局

2019年9月24日

(编辑:赵金波)

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